市场监管zongju关于2024年

认证机构“双随机、一公开”检查情况的通告

2024年，市场监管zongju组织开展了认证机构“双随机、一公开”检查，共随机抽取300家认证机构，其中40家由市场监管zongju进行检查，其他260家由地方市场监管部门进行检查。现将市场监管zongju检查的40家认证机构有关情况通告如下：

一、基本情况

对40家认证机构开展了现场检查，对相关认证审核员及管理人员开展了调查询问，抽取并审查认证档案2175份。主要做法：一是强化信用监管、智慧监管赋能，充分应用认证机构风险分类结果以及大数据分析等手段，聚焦问题，找准检查切入点，提高监管精准性；二是强化检查引导作用，重点对行业突出问题进行检查，提高监督检查的震慑效果；三是强化监管资源统筹，综合运用机构现场检查、获证企业查验、审核员面谈等多种检查方式，提高问题发现率；四是强化检查过程规范化管理，检查中全程使用记录仪，提高检查的规范性。

二、检查发现的主要问题

（一）部分认证机构涉嫌存在出具虚假认证结论的问题

1. 审核员未进入现场进行审核，认证机构安排被审核企业员工代替审核员在“认证审核签到系统”签到，并上传伪造的首末次会议照片，伪造认证档案。

2. 认证机构有组织地安排没有资质人员冒名顶替审核员实施审核，伪造认证档案。

（二）部分认证机构涉嫌存在超出批准范围、聘用未经注册人员从事认证活动的问题

1. 认证机构对于服务认证领域分类概念不清，超出批准范围从事认证活动。

2. 认证机构在开展服务认证活动中，聘用未经注册人员从事认证活动。

（三）部分认证机构涉嫌存在减少、遗漏认证基本程序等问题

1. 认证机构审核员未按照审核计划实施审核，严重减少审核时间。

2. 认证人员专业能力不满足要求，造成审核组能力不足，影响认证有效性。

3. 现场审核未覆盖关键场所、关键过程、全部认证范围。

4. 认证机构未作认证决定即颁发认证证书，或认证决定人员不具备能力。

5. 认证机构在无理由或理由不充分的情况下，第一阶段审核采用非现场审核方式实施。

（四）部分认证机构涉嫌存在未按期进行监督审核，证书暂停期满未及时处置的问题

1. 认证机构未按期进行监督审核，也未对证书进行暂停或撤销处置。

2. 认证机构对暂停期满证书未及时处置。

（五）个别认证机构内部管理存在问题

1. 认证机构未按期实施内部审核。

2. 认证机构维护公正性机制未实际运作。

3. 未对认证业务可能引发的风险和责任采取合理、有效措施。

4. 对认证人员能力评价管理不到位，认证人员能力评价证据不充分。

5. 其他管理体系、服务认证等领域认证过程管理不规范。

6. 认证结果信息上报不准确。

三、处理措施

对于本次检查发现的问题，市场监管部门严格依法依规做好检查结果的处理工作。

（一）加大对涉嫌违法违规问题的查处力度。对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的24家认证机构，已依照《市场监督管理xingzhengchufa程序规定》等相关规定开展调查处理。对作出xingzhengchufa决定的相关信息，将按照有关规定向社会公示；对性质恶劣、情节严重、社会危害较大的违法认证机构，依法列入严重违法失信名单，实施相应管理措施。

（二）对存在一般问题的机构要求立即整改。对存在一般问题的14家认证机构，下达行政告诫书或限期整改通知书，要求认证机构对检查中发现的问题，立即开展整改，并在规定时间提交整改报告。

（三）对不符合认证要求的获证组织要求认证机构及时处理。对检查中发现不符合认证要求的获证组织，责令认证机构撤销或者暂停其认证证书。

特此通告。